新三板投行业务做什么?

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推荐挂牌业务:对拟挂牌公司进行尽职调查、规范辅导、制作挂牌申请文件并申报、组织挂牌公司董事会审议定向发行议案、报送定向发行说明书、办理股份登记、组织挂牌公司召开临时股东大会审议股票公开转让议案并公开转让股票等。

做市业务:主办券商提供做市场为,买卖库存股。需要具备经中国证监会认可的股票业务资格、具有20名以上经中国证券业协会注册登记的从业人员、最近6个月净资本持续符合中国证监会规定标准。

经纪业务:新三板做市商的经纪委托给经纪分公司运营管理部,运营管理部对做市商提交的证券账户和资金账户进行管理,安排专人收集做市商在指定营业部办理证券账户和资金账户的开户需求,并转给所在的营业部。

风控合规事务:制定风控指标、评估业务风险、及时报告异常情况、审核部门内部管理制度、定期检查、对重点业务进行现场检查等。

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